中国严监管 券商排队吃罚单 2024-12-23 体育赛事 427℃ 0 （上海23日讯）中国财经媒体报导，在压实中介机构责任的严监管背景下，中国券商屡吃罚单。 《第一财经》22日报导，中金公司上星期五（20日）公告称，公司收到中国证监会行政处罚决定书，因在思尔芯科创板首次公开募股（IPO）项目中未勤勉尽责，证监会对中金公司及两名保荐代表人给予警告，合计罚没1100万人民币（676万令吉）。 同日，中信证券、招商证券也被深圳证监局出具警示函，二者均存在经纪业务、场外衍生品业务管理不足的问题。 据报导，包括上述几家在内，本月以来，华鑫证券、华金证券等也吃了罚单，事发经纪业务制度不完善、私募资产管理业务投资管理不规范等。 民生证券在本月更被沪深交易所连续点名，均因IPO项目违规而起，先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，之后又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。 经济学家、分析师须慎言 另一方面，《财联社》19日引述消息人士报导，中国多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作，严格要求他们“不得发布与中央政策相违背的言论。” 报导称，部份券商也内部发文，要求分析师全面规范自身言行，并强调研报是观点的“唯一标准”，“不要为博眼球说一些出格的话语”等。 中国 上一篇 伤病猛于虎！魔术再遭打击 队内超六赛季报销！ 下一篇 解码广东现代化海洋牧场新机遇 相关推荐 国足失利前景堪忧，或将无缘世界杯：输给沙特可能助力印尼晋级_磨合_比赛_对手 “疑在厕所分装蛋糕”的山姆代购：有人第一个月就赚5000元，食品安全难保证 年底房企拿地热潮来袭，城市更新频添新篇章 明年房地产市场或迎来企稳新机遇 可可西里“网红狼”被货车轧死？管理局：确有一只狼死亡，不确定是否为讨食的那只 明年我国将从五方面实施更加积极的财政政策
（上海23日讯）中国财经媒体报导，在压实中介机构责任的严监管背景下，中国券商屡吃罚单。 《第一财经》22日报导，中金公司上星期五（20日）公告称，公司收到中国证监会行政处罚决定书，因在思尔芯科创板首次公开募股（IPO）项目中未勤勉尽责，证监会对中金公司及两名保荐代表人给予警告，合计罚没1100万人民币（676万令吉）。 同日，中信证券、招商证券也被深圳证监局出具警示函，二者均存在经纪业务、场外衍生品业务管理不足的问题。 据报导，包括上述几家在内，本月以来，华鑫证券、华金证券等也吃了罚单，事发经纪业务制度不完善、私募资产管理业务投资管理不规范等。 民生证券在本月更被沪深交易所连续点名，均因IPO项目违规而起，先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，之后又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。 经济学家、分析师须慎言 另一方面，《财联社》19日引述消息人士报导，中国多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作，严格要求他们“不得发布与中央政策相违背的言论。” 报导称，部份券商也内部发文，要求分析师全面规范自身言行，并强调研报是观点的“唯一标准”，“不要为博眼球说一些出格的话语”等。 中国
